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构建“四位一体”内控机制框架
探索事业单位权力规范运行
——滨湖区建安质监站率先在全区事业单位试点内控机制建设
近日，从全区事业单位内控机制建设交流会议上获悉，滨湖区建安质监站根据区纪委要求，自2011年率先在全区事业单位试点内控机制建设，努力在全站建立覆盖所有工作事项，囊括所有工作岗位，集宣传教育、建章立制、监控督查、检查评价、持续改进等机制为一体的“三维”系统控制架构，努力实现执法工作的规范性、工作成果的有效性和工作履职的安全性目标。据悉，试点工作中，该站重点实施了以宣传教育为先导，以风险排查为基础，以权力监督为核心，以制度建设为保障的“四位一体”内控建设。
以宣传教育为先导，营造内控机制建设工作氛围。抓好宣传发动，强化风险防控意识。专门成立由站主要负责人、分管负责人组成的内控机制建设领导小组，由科室负责人、科员组成的内控机制建设推进小组。利用各类会议、学习培训等契机，大力宣传内控机制建设的重要性和必要性，以“熟悉内控、理解内控、掌握内控”为目标进行宣传动员，营造了内控机制建设的良好氛围；组织开展以“我的风险点在哪里、我的风险点有哪些”为主题的专题讨论，结合以往我站个别职工违纪违法的案件，深刻剖析案发根源，帮助大家认识到权力的失控在于制度不严、内控不力，使干部职工清醒地认识到防范风险就是保护自己，全站上下思想认识逐步趋于统一，参与内控机制建设的积极性和主动性明显提高。同时，多措并举，扎实开展宣传教育。采取专题培训、交流研讨、警示教育等多种方式，组织职工系统学习了加强权力运行内控机制建设的有关文件，强化了纪律观念和廉政意识，努力提高干部职工抵制腐败、恪守职责的自觉性。连续三年开展廉政文化系列活动，2011年开展了“读书思廉、文化倡廉、先进引廉、案例警廉、家庭助廉”的“五廉”活动；2012年，在“五廉”活动基础上增加“廉政文化进工地”，开展了“六廉”活动。
以风险排查为基础，抓住内控机制建设工作关键。找准、找细、找实风险点是建立整个内控机制的基础，也是决定风险防范工作是否有成效的根本。一是突出流程梳理环节。将工作流程梳理贯穿风险防范始终，是我站内控机制建设的一大特色。无论是查找风险源，还是制定防范措施，都坚持以定岗定责为基础，围绕工作流程这条主线来进行。明确各岗位职责，将各项工作绘制成流程图，仔细研究权力运行的每一环节，找出重要环节、关键岗位的权力漏洞。在制定风险防范措施时，强化流程控制，做到环环相扣，互相制衡，让决策权、执法权和内部管理权都处于严密的制约与监控之下。二是抓住风险查找环节。按照“人人都查找，人人受教育”的工作要求，坚持深入查找“三个不放过”，即“查不准不放过、查不全不放过、查不到位不放过”。发动广大干部职工，积极探索具有本单位特色的查找方法，形成了“三步走、四查找、五对照”的工作法。“三步走”即明确岗责体系、全员排查风险、集中风险评估，“四查找”即岗位自查、不同岗位互查、领导帮查、集体排查，“五对照”即对照法律政策规定、对照岗位风险流程、对照常见问题、对照历史案件、对照软件信息系统数据，认真梳理权力运行过程中存在的或潜在的廉政风险。三是抓好评估审核环节。准确评估风险，是确定风险防控重点、开展动态管理的重要依据。我们在组织干部职工深入自查的基础上，将排查出来的风险点进行公示，让全体职工来评价风险找得准不准、实不实，风险是否得到了有效识别。同时，坚持全员参与，按照 “岗位自查→科室集中讨论→分管领导初审→内控机制建设领导小组定审”四个步骤，逐项排查，层层把关，确保风险排查工作的质量。在此基础上，各科室将风险点及其特征、成因、等级等汇编成册，为精确控制岗位风险明确了重点。
以权力监督为核心，全力抓好风险防控工作重点。如果说风险排查是内控机制建设的基础，那么权力监督则是内控机制建设的核心，该站围绕权力监督为核心，全力抓好了风险防控工作。一是深化政务公开。在对风险点清理、审核、防控的基础上，着力推行阳光行政。对内，将人事、财务、资产管理等方面的内容全部公开；对外，将建安、质监的内容、形式、处罚标准进行公开，坚持阳光行政，让权力公开运行，用公开遏制权力滥用。二是创新监控方式。实施“两双监控”，即：双向承诺，要求执法人员既向本单位又向工程参建单位作出廉政勤政承诺；双向考评，执法人员既接受本单位考核又接受工程参建单位监督。同时，每年聘请15名社会行风监督员，建立廉政投诉、处理及反馈机制，强化对服务投诉的督办，保障工程参建单位的合法权益。三是加强制度建设。确立“以制度管人，按制度办事”的理念，积极推进制度建设，实现用制度机制预防风险、减少风险。根据法律、法规和行业规范、标准等，结合当前管理模式，建立健全了建安、质监的业务工作制度29项，梳理了固定资产管理、人事管理、财务管理等内部管理制度14项。
以考核问责为手段，强化内控机制建设工作保障。我们重新修订并完善了“二站”绩效考核办法，将内控机制建设工作列入目标管理考核内容，设定考核标准，明确将对风险排查评估情况、岗位风险梳理情况、防控措施制定情况、内控机制运行情况等进行考核，并与党风行风廉政建设责任制落实情况同检查同考核。同时，严肃责任追究，对内控机制建设工作推进不力或不认真的科室，视情节轻重，给予通报批评、追究相关责任人责任等处分。
（永刚、瑞良）
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